1、法律合规审查咨询；
2、各项业务监测及风险排查；
3、根据监管机构、法律合规部要求，组织开展的各项自查或检查工作；
4、适当性管控要求的规范性核查；
5、合规执业培训与宣导；
;6、监控报表及内部报告；
7、合规风险隐患和违法违规事项报告；
8、投诉及纠纷处理的统筹管理及报送工作；
9、反洗钱工作督导落实；
10、完成公司要求的其他工作事项；
任职要求：1、大学全日制一本及以上学历，具备较强的学习能力；
2、熟悉证券业务，了解证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求；
3、法律、法学类或金融类相关专业，并具有胜任合规管理需要的专业知识和技能；
4、具备证券从业资格证；
5、必须具备证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域三年以上经验。
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